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來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道
9月3日晚間時(shí)分，本報(bào)記者從銀河證券獲悉，8月31日，該公司已獲得證監(jiān)會《關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司開展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無異議函》，正式取得了直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。
據(jù)了解，銀河證券將出資10億元設(shè)立全資控股子公司——銀河創(chuàng)新資本管理有限公司，開展直接投資業(yè)務(wù)。“目前，公司正在抓緊辦理工商登記手續(xù)，盡快開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。”銀河證券內(nèi)部人士表示。作為有望改變?nèi)虇我悔A利模式的重要?jiǎng)?chuàng)新類業(yè)務(wù)，2007年9月，證券公司直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動。但由于監(jiān)管層早期制定的試點(diǎn)門檻相對較高，國內(nèi)108家證券公司中，目前，只有12家獲得試點(diǎn)資格，分別為中信證券、 中金公司、 國信證券、華泰證券、海通證券、國泰君安、平安證券、光大證券、中銀國際、廣發(fā)證券及 申銀萬國、國元證券。
今年5月上旬，證監(jiān)會下發(fā)的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》（下稱《試點(diǎn)指引》）顯示，監(jiān)管層已明確將降低券商從事直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)的門檻，以讓更多的券商獲得從事到該項(xiàng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)的資格。
根據(jù)證監(jiān)會早期出具的券商從事直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的相關(guān)要求，券商獲得開展直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須滿足兩個(gè)條件：一是證券公司的凈資本原則上不低于20億元，同時(shí)應(yīng)該具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以及較強(qiáng)的投資銀行業(yè)務(wù)能力；二是最近3個(gè)會計(jì)年度擔(dān)任股票、可轉(zhuǎn)債主承銷的項(xiàng)目在10個(gè)以上，或者主承銷金額在150億元以上。
但是，《試點(diǎn)指引》要求，券商獲得直投業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的兩大硬指標(biāo)做了很大的變化：最近12個(gè)月凈資本不低于15億元；最近3個(gè)會計(jì)年度擔(dān)任股票、可轉(zhuǎn)債主承銷的項(xiàng)目在5個(gè)以上，或者股票、可轉(zhuǎn)債主承銷金額在100億元以上。此外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司，由子公司進(jìn)行直接投資，證券公司應(yīng)以自有資金對直投子公司投資，金額不超過證券公司凈資本的15%。
7月13日，國元證券（000728）發(fā)布公告，經(jīng)過近20個(gè)月的準(zhǔn)備后，終于獲得直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。這是《試點(diǎn)指引》下發(fā)后首家獲得直投資格的券商。
銀河證券之后，誰將成為第14家獲得牌照的券商？
“我們的材料已經(jīng)遞到會里，還在焦急地等待。”9月3日晚間時(shí)分，深圳一家符合試點(diǎn)條件的券商高層告訴本報(bào)記者。公開資料顯示，目前，招商證券、中投證券、安信證券、中信建投證券、國都證券等多家中大型券商符合《試點(diǎn)指引》要求的條件。
