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證監(jiān)會抽查新股發(fā)行定價過程

     中國證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布公告稱，根據(jù)《關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》的具體安排，證監(jiān)會日前已經(jīng)開始對新股發(fā)行過程進行抽查，44家機構詢價對象及13家主承銷商進入抽查名單。

     其中，被抽查的詢價對象包括博時基金、東方基金、富國基金、百瑞信托、摩根士丹利華鑫基金、基金銀豐、銀河證券、國金創(chuàng)新投資有限公司等44家機構。中金公司、海通證券、安信證券、東吳證券、中銀國際等13家主承銷商也在名單之列。

     2013年12月底以來，已有51家企業(yè)啟動新股發(fā)行，短期內新股供給的大幅增加，讓市場投資者能在眾多投資標的中好中選優(yōu)、優(yōu)中選強，但同時也存在一些問題。對此，證監(jiān)會強調，要加強發(fā)行承銷過程監(jiān)管，組織證券業(yè)協(xié)會、交易所對部分公司的發(fā)行承銷工作開展檢查，并在隨后公布的《關于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》中提到要對網(wǎng)下報價投資者的報價過程進行抽查。

     證監(jiān)會此前對發(fā)行人和主承銷商提出四個“不得”，即不得向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息；不得有操縱新股價格、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為；不得采取勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價但不向其配售股票的行為；不得通過自主配售以代持、信托持股等方式向其他相關利益主體輸送利益或謀取不正當利益，切實做到依法披露、審慎定價、合規(guī)配售，證監(jiān)會將對違法違規(guī)行為進行查處。

     在詢價方面，證監(jiān)會也做出了相關規(guī)定并明確表示，一旦發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下報價投資者不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價的，中國證券業(yè)協(xié)會應將其列入黑名單并定期公布，禁止參與首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下詢價；主承銷商允許不符合其事先公布條件的網(wǎng)下投資者參與詢價和配售的，證監(jiān)會依據(jù)有關規(guī)定嚴肅處理。

     業(yè)內人士表示，證監(jiān)會此次抽查是在制定清晰的新股發(fā)行規(guī)則的基礎上，進一步督促市場主體的自我約束行為，強調中介機構需誠信和盡責，增強信息披露，注意維護市場公平，從而切實保護中小投資者合法權益。