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2013-06-08 08:23 來(lái)源：北京青年報(bào)
“證監(jiān)會(huì)昨天就進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革正式對(duì)外征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)21日結(jié)束后，監(jiān)管部門(mén)將根據(jù)反饋意見(jiàn)修訂并正式發(fā)布。方案發(fā)布后，在審企業(yè)已完成審核進(jìn)程，且符合新方案要求的，就具備了給予核準(zhǔn)上市批文的條件。”
關(guān)鍵詞：新股發(fā)行市場(chǎng)化
擬IPO企業(yè)招股書(shū)實(shí)行“受理即披露”
擬IPO企業(yè)招股書(shū)預(yù)披露時(shí)間進(jìn)一步提前，實(shí)行“受理即披露”。已被證監(jiān)會(huì)受理的IPO在審企業(yè)，可以申請(qǐng)先行發(fā)行公司債。
關(guān)鍵詞：發(fā)行方誠(chéng)信約束
減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)
發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高管應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中公開(kāi)承諾，所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)。公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。
關(guān)鍵詞：新股定價(jià)市場(chǎng)化
量化個(gè)人投資者報(bào)價(jià)人數(shù)
公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下的，提供有效報(bào)價(jià)的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者應(yīng)分別不少于20人；公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報(bào)價(jià)的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者應(yīng)分別不少于50人。有效報(bào)價(jià)人數(shù)不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
網(wǎng)下配售的新股中至少40%應(yīng)優(yōu)先向公募基金和由社保基金投資管理人管理的社會(huì)保障基金配售。
關(guān)鍵詞：中介機(jī)構(gòu)
業(yè)績(jī)“變臉”追責(zé)保薦機(jī)構(gòu)
發(fā)行人上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上或上市當(dāng)年即虧損的，證監(jiān)會(huì)將自確認(rèn)之日起即暫不受理相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng)，并移交稽查部門(mén)立案稽查。
發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件及相關(guān)法律文書(shū)涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門(mén)立案查處，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng)；查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。
關(guān)鍵詞：信息披露
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改
方案明確要求，招股書(shū)預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
