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來(lái)源：新華網(wǎng)
新華網(wǎng)北京７月１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)１日正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，規(guī)定將于７月１５日起實(shí)施。這意味著投資者自本月１５日起就可以到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人提醒說(shuō)，下一步還將公布創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則等配套規(guī)則。作為暫行規(guī)定的配套規(guī)則，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（必備條款）》也分別由深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施。
與征求意見(jiàn)稿相比，正式公布的規(guī)定沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改動(dòng)。申請(qǐng)投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請(qǐng)者的股票交易經(jīng)驗(yàn)是否滿兩年為界，采取不同的開(kāi)通程序，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，在投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定之后，創(chuàng)業(yè)板仍有交易制度等多個(gè)文件等待出臺(tái)，投資者有１至２個(gè)月的時(shí)間來(lái)辦理創(chuàng)業(yè)板交易手續(xù)，因此可以合理安排手續(xù)辦理時(shí)間，避免“扎堆兒”。
這位負(fù)責(zé)人也提醒，雖然暫行規(guī)定自１５日起實(shí)施，但具體每一家證券公司哪天開(kāi)始受理創(chuàng)業(yè)板的賬戶開(kāi)通申請(qǐng)還要看公司的準(zhǔn)備情況，希望證券公司能合理引導(dǎo)投資者，合理分布申請(qǐng)時(shí)間。
另外，在暫行規(guī)定及其配套文件發(fā)布之后，深交所隨后還將發(fā)布操作指引，給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理方面以具體指導(dǎo)。
證監(jiān)會(huì)于６月８日開(kāi)始就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。據(jù)介紹，截至６月２３日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)各種渠道共收到來(lái)自社會(huì)各界的意見(jiàn)和建議１０６條。相關(guān)意見(jiàn)主要集中在具體操作環(huán)節(jié)，比如：明確機(jī)構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)；明確對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署及辦理的具體要求；制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)及相關(guān)單位對(duì)這些意見(jiàn)進(jìn)行了認(rèn)真研究，對(duì)于其中的大部分意見(jiàn)，通過(guò)修改規(guī)則或者納入后續(xù)安排的方式予以了采納。
但有個(gè)別意見(jiàn)提出，建議增加對(duì)投資者資金條件要求、延長(zhǎng)交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?，或認(rèn)為“目前市場(chǎng)投資者已有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，無(wú)須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)”等。這位負(fù)責(zé)人就此表示，考慮到適當(dāng)性管理的基本要求在相關(guān)規(guī)定起草時(shí)已做了充分論證，以及創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所具有的風(fēng)險(xiǎn)特征等情況，經(jīng)綜合考慮后未予以采納。
