證券業(yè)協(xié)會提“券業(yè)11條”支持小微企業(yè)發(fā)展
發(fā)布時間：2015年10月30日
信息來源：浙商創(chuàng)投信息部
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2013年11月28日 05:07 證券日報
完善證券公司私募產(chǎn)品備案管理機制，進一步加強對私募業(yè)務(wù)的監(jiān)測監(jiān)控
27日，中國證券業(yè)協(xié)會召開了第一期證券行業(yè)研究機構(gòu)聯(lián)席會議，中國證券業(yè)協(xié)會副會長陳自強在會上表示，十八屆三中全會明確了資本市場市場化改革方向，資本市場將迎來新一輪難得的發(fā)展機遇。他同時透露，目前協(xié)會已起草了《關(guān)于證券行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業(yè)務(wù)等11個方面提出支持小微企業(yè)發(fā)展的具體建議。
“目前證券行業(yè)在市場化方面做的還不夠，市場運行機制、外部環(huán)境沒有市場化。”陳自強表示，不僅面臨著各種形式的審批和備案事項還比較多、資本市場的價格形成機制還不完善造成了資源的浪費和錯配、發(fā)行制度需要改革等舊的問題，還面臨著其他金融機構(gòu)改革、互聯(lián)網(wǎng)金融等帶來的新的挑戰(zhàn)和機遇?？梢哉f推進證券市場的改革、創(chuàng)新和發(fā)展，任務(wù)仍然非常繁重和艱巨。
他認為，當前，證券行業(yè)正處于加快推進多層次資本市場改革發(fā)展的新階段，對發(fā)展和改革中遇到的問題需要進行基礎(chǔ)性和前瞻性的研究。
陳自強說，“只有重視政策研究，才能夠推動公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造新的商業(yè)模式，拓展研究的價值。”
陳自強表示，今年從上到下、從中央到地方都特別強調(diào)支持小微企業(yè)發(fā)展，證券行業(yè)如何支持小微企業(yè)發(fā)展？支持小微企業(yè)是個大題目，通過大題目證券行業(yè)能不能做一點小文章，就是把行業(yè)的一些業(yè)務(wù)可以往前推進一些，比如如何發(fā)展私募業(yè)務(wù)、加強證券公司產(chǎn)品創(chuàng)新能力來支持小微企業(yè)發(fā)展，這應(yīng)該是需要大家一起努力的，也是行業(yè)的共同責(zé)任。
據(jù)他透露，今年9月開始協(xié)會已在充分開展行業(yè)調(diào)查的基礎(chǔ)上起草了《關(guān)于證券行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)、私募債業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)、股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)、行業(yè)增信機制等11個方面提出支持小微企業(yè)發(fā)展的具體建議，建議都是比較有現(xiàn)實意義的，征求意見后將盡快上報證監(jiān)會，獲批后擬由協(xié)會發(fā)布實施。
對于即將過去的2013年，陳自強表示，協(xié)會今年的中心工作是“推動私募市場建設(shè)”。
而且圍繞推動私募市場建設(shè)，協(xié)會做了12項具體工作：一是穩(wěn)妥組織證券公司柜臺市場試點；二是認真開展證券公司私募產(chǎn)品備案管理；三是積極引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展；四是支持發(fā)展中小企業(yè)私募債券；五是探索發(fā)展金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)；六是規(guī)范發(fā)展直接投資業(yè)務(wù)；七是完善與私募市場相適應(yīng)的自律規(guī)則體系；八是加強私募市場和私募業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)檢查工作；九是完善私募產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)機制；十是建立私募產(chǎn)品集中展示和服務(wù)平臺；十一是組織行業(yè)加強對私募市場的研究；十二是探索建立私募市場監(jiān)測監(jiān)控體制機制。“在推進私募業(yè)務(wù)過程中也發(fā)現(xiàn)了很多問題，比如有些業(yè)務(wù)往前走目標不明確，政府現(xiàn)在也支持不到位。”
此外，陳自強還透露了協(xié)會近期工作的重點，主要包括：繼續(xù)推動證券公司柜臺市場試點；改進并完善證券公司私募產(chǎn)品備案管理機制；進一步加強對私募業(yè)務(wù)的監(jiān)測監(jiān)控；促進行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展；支持證券公司直投業(yè)務(wù)進一步發(fā)展；建立行業(yè)統(tǒng)一的支付平臺；參與《證券法》修改工作；加強從業(yè)人員管理和培訓(xùn)；進一步完善證券糾紛調(diào)解機制；積極配合新股發(fā)行體制改革和完善上市公司并購重組財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作。
“同證券行業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展一樣，協(xié)會在推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和私募市場建設(shè)過程中，也面臨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的問題。”陳自強表示，順應(yīng)市場化改革方向，協(xié)會一直在盡量清理和取消審批性的制度，同時，加強私募市場監(jiān)測中心系統(tǒng)的建設(shè)，為私募市場的轉(zhuǎn)型發(fā)展做基礎(chǔ)性建設(shè)工作，另外，會繼續(xù)推動牌照管理。
據(jù)了解，此次會議有來自證券公司、證券投資咨詢公司及私募機構(gòu)代表等30人參加會議。會議圍繞證券行業(yè)當前需要重點研究的問題、證券行業(yè)研究機構(gòu)聯(lián)席機制、證券研究機構(gòu)在行業(yè)創(chuàng)新中的作用，以及明年需要重點研究的課題等議題進行了討論。
