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來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)
證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍11日在2012年第1期上市公司控股股東、董事長(zhǎng)研修班上表示，解決內(nèi)幕交易問(wèn)題需要突出源頭治理、加強(qiáng)綜合防控。作為上市公司高管，堅(jiān)持依法合規(guī)管理企業(yè)，模范遵守市場(chǎng)法律法規(guī)是起碼的要求，是義不容辭的責(zé)任，也是企業(yè)的生命線。對(duì)擬上市公司高管人員知法狀況的考核，要逐漸作為IPO審核的一項(xiàng)硬指標(biāo)。
重組環(huán)節(jié)內(nèi)幕交易頻發(fā)
吳利軍介紹，據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年1月至8月，在證監(jiān)會(huì)新增90起立案案件中，內(nèi)幕交易案件有57起，占比63%，比去年同期增加8起。2011年至今年8月，在證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定的72起內(nèi)幕交易案件當(dāng)中，涉及到上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員等法定內(nèi)幕信息知情人及其密切關(guān)系人的，占內(nèi)幕交易各類主體總數(shù)的67%。在去年證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件中，內(nèi)幕交易占80%。
他表示，近期發(fā)生的內(nèi)幕交易案件有三大特點(diǎn)：
一是并購(gòu)重組、年報(bào)高送轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)容易發(fā)案。近年來(lái)，市場(chǎng)并購(gòu)重組活動(dòng)明顯增多，一些項(xiàng)目決策環(huán)節(jié)多、知情人員多，信息保密不到位，導(dǎo)致內(nèi)幕交易頻發(fā)。最近兩年，在證監(jiān)會(huì)查處的內(nèi)幕交易案中，有近一半涉及并購(gòu)重組。今年以來(lái)，涉及年報(bào)利潤(rùn)分配，尤其是高送轉(zhuǎn)信息的內(nèi)幕交易案件顯著增多，此類案件占比超過(guò)20%。
二是涉案人員層級(jí)較高，金額巨大。上市公司董、監(jiān)、高本人內(nèi)幕交易仍十分突出，在證監(jiān)會(huì)2011年以來(lái)調(diào)查認(rèn)定的內(nèi)幕交易案件中，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等法定內(nèi)幕信息知情人及其密切關(guān)系人達(dá)117人，占內(nèi)幕交易各類主體總數(shù)的67%。一些案件涉案金額巨大，在證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)近期調(diào)查認(rèn)定的19起內(nèi)幕交易案件中，平均每個(gè)涉案主體交易金額超過(guò)3000萬(wàn)元，獲利金額超過(guò)400萬(wàn)元。另外，還有一些案件涉及較高級(jí)別的政府公職人員。
三是案件向組織化方向發(fā)展。在巨大利益誘惑面前，一些內(nèi)幕信息知情人和其他機(jī)構(gòu)人員相互勾結(jié)，提前埋伏，實(shí)施有組織、有預(yù)謀的內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易案件由過(guò)去的個(gè)人內(nèi)幕交易，向有組織的共同違法犯罪發(fā)展。越來(lái)越多的案件顯示，部分人士和機(jī)構(gòu)開(kāi)始有組織、有針對(duì)性地接近內(nèi)幕人員，通過(guò)多種手段和誘惑刺探內(nèi)幕信息，據(jù)以從事內(nèi)幕交易獲利。
依法合規(guī)是企業(yè)生命線
“能否保證投資者公平獲取信息，直接關(guān)系廣大投資者對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)的信賴，關(guān)系市場(chǎng)基礎(chǔ)的牢固。如果任由內(nèi)幕交易泛濫，足以摧毀投資者信心，摧垮資本市場(chǎng)，甚至給實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)誠(chéng)信帶來(lái)嚴(yán)重后果。”吳利軍表示，黨中央、國(guó)務(wù)院非常重視資本市場(chǎng)健康發(fā)展，對(duì)于打擊和防控內(nèi)幕交易問(wèn)題日益關(guān)注。
吳利軍表示，面對(duì)內(nèi)幕交易執(zhí)法形勢(shì)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，證監(jiān)會(huì)一方面要始終堅(jiān)決果斷地依法查處打擊；另一方面，更要從完善相關(guān)制度、加強(qiáng)教育警示、抓好事先預(yù)防入手，各方齊抓共管，強(qiáng)化綜合防控。上市公司及其控股股東作為內(nèi)幕信息產(chǎn)生的源頭，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密和管控，對(duì)阻斷、預(yù)防、降低內(nèi)幕交易違法犯罪行為發(fā)生，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)性和緊迫性。
他要求，作為高管人員，公司上市后已成為公眾公司管理人員，必須按照市場(chǎng)的法律法規(guī)要求去做，要主動(dòng)了解并熟悉市場(chǎng)法律法規(guī)要求。高管人員了解法律法規(guī)的情況應(yīng)是衡量上市公司是否合格的重要標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)擬上市公司，除法律、會(huì)計(jì)等方面必須的要求外，監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)將來(lái)都要開(kāi)展對(duì)高管人員知法狀況的考核，不達(dá)標(biāo)的要進(jìn)行培訓(xùn)驗(yàn)收，要逐漸將此作為IPO審核的一項(xiàng)硬指標(biāo)。
吳利軍還要求上市公司不斷學(xué)習(xí)，真正在思想上重視內(nèi)幕交易防控問(wèn)題；高管人員要帶頭自律，落實(shí)責(zé)任，既做到對(duì)內(nèi)幕信息不利用、不傳播、不向無(wú)關(guān)人員泄露，又要強(qiáng)化對(duì)內(nèi)幕信息保密管理和知情人登記制度的落實(shí)和督促檢查，對(duì)內(nèi)幕信息產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)的全程實(shí)施留痕管理，真正將制度落到實(shí)處，將責(zé)任落到具體的人員身上；在今后的工作中認(rèn)真充分、不折不扣做好信息披露工作。
