掃一掃，查看手機站
來源：中國證券報
中國證監(jiān)會副主席姚剛17日出席首屆“中國誠信法治保障論壇”時表示，中國證監(jiān)會將以全面實施《誠信監(jiān)管辦法》為抓手，以啟動運行升級后的誠信數(shù)據(jù)庫為依托，從許可審查程序、創(chuàng)新業(yè)務(wù)限制、常規(guī)監(jiān)管檢查、行政處罰和市場禁入從嚴(yán)裁量等方面，全方位強化對資本市場違法失信行為的懲戒、約束。他還表示，推動健全完善證券侵權(quán)民事賠償機制，加大民事賠償力度。
姚剛指出，中國證監(jiān)會高度重視誠信建設(shè)，在深入開展誠信宣傳教育等活動的同時，重點抓了以下工作：
一是不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。以《證券法》、《刑法》、《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)、司法解釋的制定和修訂為抓手，重點針對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、背信損害上市公司利益、利用非公開信息交易等違法失信行為，強化民事、刑事和行政法律責(zé)任。截至目前，現(xiàn)行有效的證券期貨法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件共有525件，其中規(guī)章69件，規(guī)范性文件434件。
二是切實加大對違法失信行為的打擊力度。積極推進行政執(zhí)法體制和工作機制改革，嚴(yán)肅查處違法失信行為。2006年至2011年，共立案調(diào)查各類證券違法違規(guī)案件548起，移送公安機關(guān)120起，共對202家機構(gòu)與1212名個人進行處罰，對307名個人采取市場禁入措施。今年以來，進一步加大了案件查辦和曝光力度。
三是建立資本市場統(tǒng)一的誠信信息平臺。囊括主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規(guī)處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信用信息等，既有負面信息，也有正面信息。
截至目前收錄了約1萬家機構(gòu)和49萬名個人的誠信信息，包括約3500家機構(gòu)、8200名個人的不良記錄。
四是探索形成專門化的誠信監(jiān)管約束機制。為提高失信成本和代價，中國證監(jiān)會在監(jiān)管實踐中探索實施了一系列的誠信約束，包括將不良記錄與專家委員選任、市場準(zhǔn)入許可、日常監(jiān)管關(guān)注、處罰處理情節(jié)等對接、掛鉤。最近，在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會出臺資本市場首部專門的誠信監(jiān)管規(guī)章《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》?！掇k法》在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對誠信監(jiān)管的基本原則和要求、誠信信息的主體和內(nèi)容、誠信信息的采集、誠信信息的公開和查詢，以及誠信約束、激勵和引導(dǎo)等作出了全面、系統(tǒng)的制度規(guī)范。特別是對違法失信行為的懲戒和約束，從許可審查程序、創(chuàng)新業(yè)務(wù)限制、常規(guī)檢查安排、行政處罰和市場禁入從嚴(yán)裁量等方面，規(guī)定了許多有針對性的措施和辦法，將失信懲戒和約束納入法制軌道。
姚剛表示，下一步，中國證監(jiān)會將采取六大舉措，繼續(xù)把資本市場誠信建設(shè)引向深入：
一是以推動修改出臺《基金法》、建議開展《證券法》的修改工作、建議研究制訂《期貨法》為重點，不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。
二是秉承對違法失信行為“零容忍”的理念，持續(xù)保持嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行、虛假信息披露等違法失信行為的高壓態(tài)勢。
三是積極推動健全完善證券侵權(quán)民事賠償機制，加大民事賠償力度，完善民事責(zé)任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經(jīng)濟成本和代價。
四是正式啟動升級后的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，積極推進部際信用信息共享，為誠信建設(shè)奠定更為堅實的信息基礎(chǔ)。
五是全面貫徹實施《誠信監(jiān)管辦法》，切實加大失信懲戒約束力度，做好誠信信息查詢服務(wù)工作，發(fā)揮市場和社會的監(jiān)督作用。
六是積極探索守信激勵引導(dǎo)，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的功能和作用，宣傳誠信典型，試點誠信狀況評價，促進市場和行業(yè)誠信自律。
首屆“中國誠信法治保障論壇”由中央政法委、中央綜治辦等中央權(quán)威部門指導(dǎo)中國法學(xué)會組織舉辦，包括中國證監(jiān)會在內(nèi)的13家部委支持，并邀請理論界參加。這是中央有關(guān)部門和理論界第一次從法治保障的角度舉辦的關(guān)于誠信建設(shè)的全國性論壇。論壇的出發(fā)點是建立健全誠信建設(shè)的頂層設(shè)計，從法律和制度的角度研討誠信建設(shè)，致力于形成我國誠信建設(shè)法治保障的整體建議，報送有關(guān)決策部門參考。
這次論壇還對“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新事例”評選活動獲獎事例及其單位進行了表彰。在全國范圍內(nèi)評選出的40項誠信建設(shè)制度創(chuàng)新事例中，來自中國證監(jiān)會系統(tǒng)的有5項。其中，“資本市場誠信監(jiān)管制度”榮膺“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新十大最佳事例”。
