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來源：中國(guó)證券報(bào)
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》有望很快出臺(tái)。今后行政許可審查工作一律必須考察申請(qǐng)人及相關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信記錄，有關(guān)市場(chǎng)主體在市場(chǎng)活動(dòng)及人員聘任中可以按照規(guī)定查詢其他相關(guān)機(jī)構(gòu)與個(gè)人的誠(chéng)信記錄，并將建立統(tǒng)一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監(jiān)督、督促上市公司積極履行分紅、資產(chǎn)重組等公開承諾。
對(duì)違法失信“零容忍”
近一段時(shí)期以來，證監(jiān)會(huì)高度重視誠(chéng)信建設(shè)。證監(jiān)會(huì)主席郭樹清在多個(gè)場(chǎng)合反復(fù)強(qiáng)調(diào)，對(duì)市場(chǎng)違法失信“零容忍”，要切實(shí)加大工作力度，采取有效措施，堅(jiān)決打擊違法失信行為，嚴(yán)懲不法分子，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)信心。
為了從制度上保證落實(shí)誠(chéng)信監(jiān)管的各項(xiàng)工作要求，證監(jiān)會(huì)在深入調(diào)研基礎(chǔ)上，專門研究制定了《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法(草案)》，并于今年4月13日向社會(huì)公開征求意見。目前，對(duì)相關(guān)意見的研究和《辦法》的修改完善工作已經(jīng)完成，《辦法》有望很快出臺(tái)。
上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司等各類市場(chǎng)主體和中介機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員、專家學(xué)者以及證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)相關(guān)單位等提出了很好的意見和建議，內(nèi)容涉及《辦法》的各個(gè)方面。大家普遍認(rèn)為，誠(chéng)信是市場(chǎng)秩序、活力和信心的源泉，出臺(tái)專門的誠(chéng)信監(jiān)督制度，十分重要，也十分必要。除了進(jìn)一步完善有關(guān)納入誠(chéng)信監(jiān)管的主體范圍、信息類型、信息采集和信息主體的權(quán)益保護(hù)等方面的意見，相關(guān)意見建議主要集中在如何采取有效辦法，真正形成對(duì)市場(chǎng)失信、違法的有效約束和制裁，包括建議采取更加嚴(yán)厲的市場(chǎng)禁入措施，將嚴(yán)重違法失信的人員驅(qū)逐出市場(chǎng)；專門建立市場(chǎng)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信評(píng)價(jià)制度，在市場(chǎng)創(chuàng)新和發(fā)展等方面嚴(yán)格限制失信主體的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，讓其付出必要的成本和代價(jià)；對(duì)于媒體和相關(guān)市場(chǎng)評(píng)論人士發(fā)表與實(shí)際情況不符信息、嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，也應(yīng)納入誠(chéng)信監(jiān)管，給予必要的限制和約束等等。
根據(jù)誠(chéng)信狀況差異化監(jiān)管
對(duì)于這些意見和建議，證監(jiān)會(huì)高度重視，在逐條梳理、分析和研究的基礎(chǔ)上，對(duì)《辦法》進(jìn)行了進(jìn)一步的修改完善。目前，修改完善后的《辦法》正在履行必要的規(guī)章制定工作程序，將于近期正式出臺(tái)。
《辦法》圍繞全市場(chǎng)統(tǒng)一的誠(chéng)信檔案，推出一系列的誠(chéng)信監(jiān)管制度，主要包括：一是建立誠(chéng)信檔案公開查詢制度，允許市場(chǎng)主體申請(qǐng)查詢本人或相關(guān)主體的誠(chéng)信記錄，強(qiáng)化市場(chǎng)主體的自我約束和相互監(jiān)督。二是建立統(tǒng)一的上市公司公開承諾履行情況公示制度，監(jiān)督、督促上市公司積極履行分紅、資產(chǎn)重組等公開承諾。三是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)的誠(chéng)信約束，行政許可審查工作一律必須考察申請(qǐng)人及相關(guān)當(dāng)事人的誠(chéng)信記錄，對(duì)存在違法失信記錄的將依法施以程序和實(shí)體約束；在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、試點(diǎn)中，對(duì)一貫誠(chéng)信守法者予以支持、傾斜；在常規(guī)監(jiān)管、檢查環(huán)節(jié)，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的誠(chéng)信狀況做出差異化安排，對(duì)違法失信記錄較多予以重點(diǎn)關(guān)注；發(fā)審委等委員專家遴選實(shí)行存在失信記錄“一票否決”等。四是規(guī)定對(duì)有關(guān)人士發(fā)表與實(shí)際情況不符的市場(chǎng)評(píng)論信息，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者的，監(jiān)管部門可以出具誠(chéng)信關(guān)注函，記入誠(chéng)信檔案。五是明確證監(jiān)會(huì)將與其他部門開展誠(chéng)信信息共享，實(shí)現(xiàn)對(duì)失信行為的協(xié)同監(jiān)管。
全面推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)
制定出臺(tái)專門的誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章，是證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的又一重大舉措，也是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于“使誠(chéng)實(shí)守信者得到保護(hù)、作假失信者受到懲戒”要求的重要措施。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，希望能通過該《辦法》的出臺(tái)、實(shí)施，促進(jìn)市場(chǎng)主體進(jìn)一步樹立誠(chéng)信觀念、提高誠(chéng)信意識(shí)，促進(jìn)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念、優(yōu)化監(jiān)管方式，并為國(guó)家的誠(chéng)信建設(shè)法律制度創(chuàng)新積累經(jīng)驗(yàn)。據(jù)了解，通過制定專門的部門規(guī)章，對(duì)誠(chéng)信信息的內(nèi)容與范圍、誠(chéng)信信息的公開查詢、失信懲戒約束和守信激勵(lì)引導(dǎo)等事項(xiàng)進(jìn)行全面規(guī)范，這在中央部委中還不多見。
該負(fù)責(zé)人表示，在加快誠(chéng)信監(jiān)管制度建設(shè)步伐的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還全面推進(jìn)包括政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)、升級(jí)建設(shè)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫、積極推動(dòng)部際誠(chéng)信信息共享、研究制定市場(chǎng)誠(chéng)信行為準(zhǔn)則在內(nèi)的各項(xiàng)誠(chéng)信建設(shè)工作，為資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新和健康發(fā)展進(jìn)一步夯實(shí)誠(chéng)信基礎(chǔ)。
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