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來源：中國證券報
證監(jiān)會主席郭樹清19日至20日率調研組赴吉林、遼寧調研。郭樹清一行與吉林、遼寧兩地上市公司、證券公司和投資者代表分別舉行兩場座談會。他強調，上市公司和監(jiān)管機構要轉變觀念，積極回報投資者。檢驗證監(jiān)會工作好壞的標準，是投資者權益是否得到尊重，投資者保護是否充分。在調研期間，有關人士透露，目前正在推動建立符合國情的公募基金市場化收費機制，努力降低市場成本，正在抓緊制定薦股軟件相關規(guī)則。
員工持股要考慮個人風險
19日上午，在吉林證監(jiān)局舉行的座談會上，有19年股市投資經(jīng)驗的個人投資者趙宏提出三條建議：一是現(xiàn)在違法違規(guī)成本太低，建議加大處罰力度，研究在案件處罰后優(yōu)先考慮對投資者補償；二是上市公司不分紅或分紅很少，致使股民只能博取交易差價，應加大分紅力度；三是基金行業(yè)“大塊吃肉，大碗喝酒，大把虧錢”，難以為繼，應建立起基金管理人員與投資者利益共享機制。
對此，證監(jiān)會首席稽查兼稽查局局長張慎峰表示，證監(jiān)會高度重視對違法違規(guī)行為的懲處，絕不姑息財務造假、內幕交易、虛假披露等現(xiàn)象。
中國基金業(yè)協(xié)會會長孫杰表示，公募基金收取管理費機制是基金行業(yè)初創(chuàng)時參照國際經(jīng)驗形成的。目前正在認真考慮投資者訴求，進行一系列探索和試驗，推動建立符合國情的市場化收費機制，努力降低市場成本。
與會各方代表，對幾家上市公司負責人購買自家公司股票的做法表現(xiàn)出濃厚興趣。
證監(jiān)會正在草擬《上市公司員工持股計劃暫行辦法》。按照現(xiàn)行市場法規(guī)，上市公司高管可以購買自己公司的股票，但是一定要避開“敏感窗口期”，以防有人利用內幕信息謀取特殊價差。未來實施員工持股計劃，必須嚴格市場交易規(guī)則，還要全面加強內幕信息管理，從源頭上防范高管人員內幕交易行為。
郭樹清提醒大家，上市公司員工購買持有自己公司的股票，還要考慮自己個人的風險分散，不能把自己全部或大部分財產(chǎn)投入進來，因為就業(yè)風險也與這家企業(yè)高度相關。
上市公司要積極回報投資者
20日，在遼寧證監(jiān)局舉辦的座談會上，調研組再次與部分上市公司、中介機構和投資者代表進行座談。郭樹清表示，無論國有企業(yè)，還是民營企業(yè)，建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度都是持續(xù)發(fā)展的基礎，非常重要。上市公司要十分注意投資者關系管理，關鍵是要溝通，要讓投資者充分了解企業(yè)情況，才能準確研判公司風險和價值，這是對投資者應有的負責態(tài)度。
他表示，上市公司和監(jiān)管機構要轉變觀念，積極回報投資者，“檢驗我們工作做得好壞的標準，是投資者權益是否得到尊重，投資者保護是否充分”。“要動員協(xié)會、行業(yè)、上市公司及各方面力量，共同解決市場存在的問題”。
對市場關注的上市公司分紅政策問題，與會的上市公司協(xié)會副會長范輝表示，上市公司分紅依法是公司自己決策事項，可以多分，也可以少分。要根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段和實際情況來定，關鍵是投資者認同，股東贊同，一定讓股東和董事發(fā)表意見。程序如何履行，獨立董事是否發(fā)表意見，股東大會是否討論，監(jiān)事會是否審議，要說出道理，上市公司要與投資者充分溝通，一定要給投資者一個交代。
投資者任國維提出，目前，包括炒股軟件在內的非法證券咨詢活動四處泛濫，一般投資者難以鑒別其合法性。證監(jiān)會機構部副主任邢力紅表示，目前正在抓緊制定薦股軟件相關規(guī)則，加大監(jiān)管力度。要從便于投資者識別和防范非法咨詢角度出發(fā)，探索解決此類問題的辦法。
與會的信達證券張志剛、中天證券嚴九鼎表示，證券公司服務實體經(jīng)濟、服務投資者理財?shù)脑竿浅娏?，?chuàng)新發(fā)展動力很強，行業(yè)創(chuàng)新大會給證券行業(yè)發(fā)展注入了新的活力，希望監(jiān)管部門有關調整政策措施能盡快到位，能認真研究解決好企業(yè)創(chuàng)新中遇到的各種問題和困難。
